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多伦科技:华泰结合证券拥有限责公司关于公司

时间:2019-01-06来源:原创 作者:[db:作者]阅读:
  

  原题目:多伦科技:华泰结合证券拥有限责公司关于公司2016年持续督带即兴场反节报告

  华泰结合证券拥有限责公司 关于南京多伦科技股份拥有限公司 2016 年持续督带即兴场反节报告 南京多伦科技股份拥有限公司(以下信称“多伦科技”或“公司”)经中国证 券监督办委员会《关于把关南京多伦科技股份拥有限公司初次地下发行股票的批 骈》(证监容许[2016]707 号)把关,由主接销商华泰结合证券拥有限责公司(以 下信称“华泰结合证券”或“保举机构”)干为保举机构,向社会地下发行人民 币普畅通股(A 股)股票 51,680,000 股,每股发行标价为 9.45 元。截到 2016 年 4 月 27 日,公司还愿已向社会地下发行人民币普畅通股(A 股)51,680,000 股,募 集儿子资产尽和 488,376,000 元,扣摒除发行费 68,585,000 元后,还愿募集儿子资产净额 为 419,791,000 元。公司股票于 2016 年 5 月 3 日在上海证券买进卖所上市。 华泰结合证券干为多伦科技初次地下发行股票的保举及持续督带机构,根据 《证券发行上市保举事情办方法》(以下信称“《保举办方法》”)、《上海证券 买进卖所上市公司持续督带工干带》、《上市公司接管带第 2 号——上市公司 募集儿子资产办和运用的接管要寻求》、《上海证券买进卖所上市公司募集儿子资产办方法 (2013 年修订)》等相干规则,于 2017 年 4 月 17 日对多伦科技终止了即兴场反节, 即兴将本次反节的情景报告如次: 壹、本次即兴场反节的根本情景 华泰结合证券于 2017 年 4 月 17 日对多伦科技终止了持续督带时间的即兴场 反节。另日兴场反节经过中,经度过查阅 “叁会”文件材料、公司外面部把持相干制 度、公司公报及报备材料、募集儿子资产运用凭证和银行对账单等、访谈公司初级管 理人员及相干机关担负人、实地考查等方法,对多伦科技的叁会运干、内把持度 确立及公司办情景、信息说出情景、公司的孤立性以及与控股股东方、还愿把持 人及其他相干方资产往还到情景、募集儿子资产寄存放与运用情景、相干买进卖情景、对外面 担保情景、严重对外面投资情景、经纪展开情景等方面的情景终止了核对。 二、即兴场反节事项逐项发表发出产的意见 (壹)叁会运干、内把持度确立及公司办情景 即兴场反节人员查阅了多伦科技的公司章程、董事会、监事会、股东方父亲会的议 事规则及其他外面部把持制度,查阅了多伦科技 2016 年叁会会畅通牒、会记载、 会决定等材料,重心关怀了上述会招集儿子、召开方法与表决以次能否合法合规; 查阅了公司外面部审计机关工干材料文件;与相干人员终止了访谈。 核对意见:公司依法确立健全了股东方父亲会、董事会、监事会、孤立董事、董 事会秘书制度,公司章程规则的上述机构和人员依法实行的天职完备、皓白;股 东方父亲会、董事会和监事会事规则及制衡机制却以被拥有效实行,决策以次和议事 规则帮言堂、透皓,不存放在违反《公司章程》的事项,董事、监事和初级办人员 均能依照拥关于法度法规等要寻求实行天职,公司办机制却以拥有效发挥动干用;公司 创制了完备的外面部把持和外面部审计制度,设置了外面部审计机关及董事会审计委员 会展开公司审计工干,风险评价和把持主意却以违反掉落拥有效实行,外面部把持环境良 好。 (二)信息说出情景 即兴场反节人员查阅了多伦科技《信息说出办方法》以及 2016 年已说出的 公报及报备材料等,对信息说出办制度情节能否合规、公司信息说出情节能否 真实、正确、完整顿,信息说出报备材料能否完备等终止了核对。 核对意见:公司《信息说出办方法》适宜《上市公司信息说出办方法》、 《上海证券买进卖所股票上市规则》、《公司章程》等相干规则,公司已说出的公报 与还愿情景不符、说出情节正确、完整顿,不存放在应予说出而不说出的事项,信息 说出公报及报备材料管完整顿。 (叁)孤立性以及与控股股东方、还愿把持人及其他相干方资产往还到情景 即兴场反节人员重心关怀了公司与控股股东方、还愿把持人及其他相干方资产往 到来情景,查阅了多伦科技《公司章程》及相干会记载、银行对账单及往还到皓细 账等,并与公司财政人员终止了沟畅通提交流动。 核对意见:公司资产孤立完整顿、权属皓晰,人员、机构、事情、财政僵持完 全孤立,不存放在相干方违规占据上市公司资产的境地。 (四)募集儿子资产寄存放与运用情景 即兴场反节人员查阅了多伦科技募集儿子资产账户的开立情景、银行对账单、募集儿子 资产运用的相干会计师凭证以及相干会记载、决定等文件材料,并与公司相干负 责人终止了沟畅通提交流动。 核对意见:公司已创制《募集儿子资产办方法》,拥有效确立了募集儿子资产办制 度并签名了募集儿子资产专户存放储叁方接管协议,同时能依照规则寄存放和运用募集儿子资 金,公司运用募集儿子资产已实行了相干决策以次并即时终止了信息说出,不存放在违 规运用募集儿子资产的境地。 (五)相干买进卖情景、对外面担保情景、严重对外面投资情景 即兴场反节人员经度过查阅财政材料及拥关于文件,并与公司财政、高管人员沟畅通 提交流动,对公司相干买进卖情景、对外面担保情景、严重对外面投资情景终止了核对。 核对意见:公司曾经依照规则,创制了《公司章程》、《对外面投资办方法》、 《相干买进卖制度》、《对外面担保办方法》、《信息说出办方法》等外面部制度,对 相干买进卖、对外面担保及严重对外面投资的决策以次、风险办、信息说出等事项进 行了皓白,截到 2016 岁末儿子,多伦科技不存放在违规相干买进卖情景、对外面担保、重 父亲对外面投资情景。 (六)经纪展开情景 即兴场反节人员经度过查阅多伦科技财政报告及相干财政材料、要紧铰销销特价而沽合 同、活期及临时报告等,并与公司高管沟畅通提交流动,对公司的经纪展开情景终止了 核对。 核对意见:公司经纪情景良好,销特价而沽、办、铰销、研发等事情正日展开, 主营事情及经纪花样不突发严重变募化,公司主营事情固定步展开,所拥有经纪情景良 好。公司首要事情的市场前景、行业经纪环境不突发严重不顺溜变募化,公司的中心 竞赛力也不突发严重变募化。 叁、提请上市公司剩意的事项及意见 无。 四、能否存放在《保举办方法》及上海证券买进卖所相干规则规则该当向中 国证监会和上海证券买进卖所报告的事项 本次即兴场反节不发皓多伦科技存放在根据《保举办方法》、 《上海证券买进卖 所上市公司持续督带工干带》等相干规则该当向中国证监会和上海证券买进卖所 报告的事项。 五、上市公司及其他中介机构的匹配情景 在本次即兴场核对工干中,多伦科技艺够主动供所需文件材料,并装置排反节 人员与公司高管及职工的访谈以及实地调研,为保举机构即兴场核对工干供了便 利。 六、本次即兴场反节定论 经度过即兴场反节,本保举机构认为:多伦科技叁会运干规范,公司办构造不 断完备,外面部把持制度确立固定步铰进;信息说出即时、真实、正确、完整顿;公司 资产孤立完整顿、权属皓晰,人员、机构、事情、财政僵持完整顿孤立,不存放在相干 方违规占用公司资产的境地;严峻信守募集儿子资产办制度,无违规寄存放及运用募 集儿子资产的境地;不存放在违规终止相干买进卖、对外面担保、严重投资的境地;公司主 营事情、经纪花样及中心竞赛力不突发严重不顺溜变募化,公司所拥有经纪情景良好。 (以下无注释) (此页无注释,为《华泰结合证券拥有限责公司关于南京多伦科技股份拥有限 公司 2016 年持续督带即兴场反节报告》之签名盖印页) 保举代表人: ____________ ____________ 鹿美遥 王天红 华泰结合证券拥有限责公司(公章) 年 月 日

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